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合规风控
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实( )利益。
(A)客户
(B)证券投资顾问个人
(C)公司
(D)公司股东
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1
分支机构可以不将履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入相关岗位人员绩效考核范围。
2
担保物的范围包括( )。
3
不得替客户办理账户(),证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。
4
关于证券分析师、期货交易咨询业务人员独立性的要求,以下表述正确的是()。
5
股票期权业务中,证券从业人员可以向客户作获利保证。
6
金融机构针对识别的较高风险情形,应当采取____措施,管理和降低风险。
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