根据《证券投资顾问业务暂行规定》，在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向( )申请投顾执业资格。
（A）中国证监会
（B）中国证监会派出机构
（C）中国证券业协会
（D）证券交易所
参考答案
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- 1小华是A营业部财富顾问，有潜在客户王奶奶因已经开了3个账户，无法直接在公司开户，王奶奶其中1个账户开在B券商。今天小华带王奶奶去B券商办理转户，因王奶奶年事已高，不会操作，故小华陪王奶奶到柜台办理。因考虑到合规培训中提到不能进入竞争场所劝导客户，故小华进入B券商营业场所后未再指导王奶奶办理转户手续。以上行为没有问题。
- 2基金销售过程中，不得预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率，包括宣传()等相关内容。
- 3证券分析师通过()等形式，发表涉及具体证券的评论意见，应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定，准确地表述自己的研究观点。
- 4公司各单位应当依法审慎确定与业务合作方的合作形式，在合同材料中明确约定公司与业务合作方在金融营销宣传中的责任，共同确保相关金融营销宣传行为合法合规。
- 5关于证券分析师、期货交易咨询业务人员的表述，以下()是错误的。
- 6固定收益业务从业人员不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益。
