根据《证券投资顾问业务暂行规定》，在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向( )申请投顾执业资格。
（A）中国证监会
（B）中国证监会派出机构
（C）中国证券业协会
（D）证券交易所
参考答案
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- 1根据《关于实施的规定》，基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用于向基金销售机构支付基金销售及客户服务活动中产生的相关费用。其中，对于向个人投资者销售所形成的保有量，客户维护费占基金管理费的约定比率不得超过( )；对于向非个人投资者销售所形成的保有量，客户维护费占基金管理费的约定比率不得超过( )。
- 2经营机构发布证券研究报告，应建立保密制度，以下表述不正确的是()
- 3根据《私募投资基金募集行为管理办法》，私募证券投资基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
- 4证券从业人员不得私自推广非所在机构发行、代销的金融产品或提供的金融服务。()
- 5向客户推介销售产品时，以下表述错误的是()。
- 6符合普通投资者转为专业投资者的，应当说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，书面告知其审查结果和理由；不符合转化为专业投资者的，不需要书面告知其审查结果和理由。
