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合规风控
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证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。该项业务被称之为( )业务。
(A)财务顾问
(B)投资银行
(C)企业融资
(D)投资顾问
参考答案
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1
根据《关于实施的规定》,基金销售机构应当强化人员资质管理,下列说法错误的是( )。
2
因公司内部其他部门、利益相关者的要求,证券分析师、期货交易咨询业务人员可以放弃自己的独立立场。
3
股票期权业务中,证券从业人员可以向客户作获利保证。
4
从业人员向投资者提供、传递产品或服务信息时,以下表述正确的是()。
5
投资银行业务从业人员不得以非公允价格为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权。
6
投资者金融资产可以包括银行存款、银行理财产品、()、基金份额、保险产品等。
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