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合规风控
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证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。该项业务被称之为( )业务。
(A)财务顾问
(B)投资银行
(C)企业融资
(D)投资顾问
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1
投资银行业务从业人员可以以非公允价格为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权。
2
关于融资融券业务,以下说法哪个是错误的?()
3
公司财富顾问可以向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。
4
资管计划可以通过互联网宣传。
5
证券分析师的父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的,证券分析师不需要按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
6
根据《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》,基金宣传推介材料登载基金过往业绩的,应当以显著方式特别声明(),(),不得以明示、暗示或其他任何方式承诺产品未来收益。
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