更多合规风控试题
- 1小华因今天要给本部门员工做培训，但公司的工作机是台式机，故携带家里的笔记本电脑进入公司，因仅培训完立刻带回家且没有接入公司网络，因此无需进行登记。
- 2除因遗产继承等特殊原因产生的基金份额转让之外，普通投资者主动购买高于其风险承受能力基金产品或者服务的行为，不得突破相关准入资格的限制。
- 3以下哪些属于基金宣传推介中不能使用的语言表述()
- 4证券公司、证券投资咨询机构规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为的相关要求，以下表述错误的是()。
- 5证券经营机构可以将普通投资者按其风险承受能力等级由低到高至少划分为五级，分别为：C1(含风险承受能力最低类别的投资者)、C2、C3、C4、C5；可以将产品或服务风险等级由低至高至少划分为五级，分别为：R1、R2、R3、R4、R5。以下匹配规则表述正确的是()
- 6通过视频、音频方式开展金融营销宣传活动的，应采用能够使投资者足够注意和易于接收理解的适当形式披露告知警示、免责类信息。
