更多合规风控试题
- 1关于投资者风险测评及推介产品或服务的表述，以下正确的是()。
- 2向客户推介销售产品时，以下表述错误的是()。
- 3证券分析师、研究销售等人员可以在微信群、微信朋友圈等各类自媒体上刊载或以邮件形式发送拉票信息。
- 4严重异常波动股票申报速率异常，是指违背审慎交易原则，在股票交易出现严重异常波动情形后的20个交易日内，利用资金优势、持股优势，在短时间内集中申报加剧股价异常波动的异常交易行为。
- 5以下证券期货从业人员的行为符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
- 6根据《私募投资基金募集行为管理办法》，在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者的评估结果有效期最长不得超过()。
