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合规风控
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证券分析师、期货交易咨询业务人员只能与()家经营机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在()家及以上的机构执业。
(A)1,1
(B)1,2
(C)2,2
(D)2,3
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1
证券分析师使用的与提供证券研究报告服务有关的服务渠道,证券公司应加强管理。以下表述正确的是()。
2
以下属于利害关系人的是()
3
员工可以在微博上发布开户二维码。
4
基金销售过程中,不得预测基金投资业绩,或者宣传预期收益率,包括宣传()等相关内容。
5
通过互联网等非现场方式进行的,经营机构完善配套留痕安排即可,不需由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
6
分支机构从业人员可以查询某投资者交易股票品种,并告知其他工作人员或投资者。
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