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合规风控
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证券分析师的(),担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的,证券分析师可以不需要进行执业回避或在证券研究报告中对上述事实进行披露
(A)配偶
(B)子女
(C)父母
(D)表哥
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1
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守( )和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。
2
主办券商在全国股份转让系统开展做市业务的主要规则说法正确的是()
3
证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,以下表述不正确的是()。
4
从业人员不得从事()等规定的禁止行为。
5
固定收益业务从业人员不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益。
6
为尽快达成销售目标,证券期货从业人员可以与客户约定分担投资损失。()
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