证券分析师的(),担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的,证券分析师可以不需要进行执业回避或在证券研究报告中对上述事实进行披露
(A)配偶
(B)子女
(C)父母
(D)表哥
参考答案
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- 1A营业部合规小福告诉财富顾问小华不得将开通港股通权限的知识测评答案直接发送给客户,但可以整理港股通知识科普发送给客户,该行为不违反规定。
- 2关于证券分析师任职的规定,以下()表述是错误的。
- 3公司各单位在代销第三方机构产品或委托第三方机构(以下简称业务合作方)进行金融营销宣传相关工作之前应当查验业务合作方能够证明合法经营资质的材料。证明材料包括但不限于经营许可证、备案文件、行业自律组织资格等与金融产品或金融服务相关的身份资质信息。
- 4根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制,将()等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系,不得实施短期激励,不得将()作为主要考核指标。
- 5销售基金过程中,在提供客观证据的情况下,可以使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“唯一”等表述。
- 6营业部投资顾问小华是A电视台某财经节目的常驻嘉宾,小华在节目上建议投资者于次日以9.5~10元的价格买入B证券,上述言论已经过营业部内部审核。该行为合规。