证券分析师、期货交易咨询业务人员对外公开发表言论,以下表述正确的是()。
(A)私自以公司名义对外公开发表言论。
(B)私自冠以公司职务对外公开发表言论。
(C)私自以其他容易引发身份误导的方式对外公开发表言论。
(D)应当保持独立性,不因公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。
参考答案
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- 1证券经营机构可以将普通投资者按其风险承受能力等级由低到高至少划分为五级,分别为:C1(含风险承受能力最低类别的投资者)、C2、C3、C4、C5;可以将产品或服务风险等级由低至高至少划分为五级,分别为:R1、R2、R3、R4、R5。以下匹配规则表述正确的是()
- 2除特定情形外,证券公司不得动用客户信用交易担保资金账户内的资金。
- 3根据《私募投资基金募集行为管理办法》,私募证券投资基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
- 4证券期货从业人员在销售资产管理计划时,不得有以下()行为。
- 5关于固定收益业务从业人员的执业规范要求,以下()表述是正确的。
- 6在洗钱风险等级评估中,客户的固有风险事项可以按实际调整分数。如,客户证件过期,但没有资产/没有交易,可以将客户证件过期分数调低。