证券分析师、期货交易咨询业务人员对外公开发表言论,以下表述正确的是()。
(A)私自以公司名义对外公开发表言论。
(B)私自冠以公司职务对外公开发表言论。
(C)私自以其他容易引发身份误导的方式对外公开发表言论。
(D)应当保持独立性,不因公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。
参考答案
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- 1根据《证券经纪业务管理实施细则》,证券公司应当要求投资者在( )内办理基本信息变更手续;在身份证明文件过期( )内办理身份证明文件有效期变更手续。投资者未履行变更手续且没有提出合理理由的,证券公司应当根据相关规定及证券交易委托代理协议的约定采取限制、暂停、终止提供证券交易服务等措施。
- 2对于CRM中身份证件过期提醒自动发送信息失败的客户,其产生的MOT人工通知流程在过期后不可继续处理。
- 3证券分析师通过路演、电话等传统方式或各类新媒体工具和外部进行沟通,以下()表述是错误的。
- 4自然人投资者认定为专业投资者可提供()。
- 5金融机构应当___审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估______。
- 6证券分析师、期货交易咨询业务人员应当珍惜职业称号和职业声誉,以()执业。