关于证券分析师、期货交易咨询业务人员独立性的要求，以下表述错误的是()
（A）不得因公司内部其他部门的不当要求而放弃自己的独立立场。
（B）其研究结论应当是其自己真实意思的表达，不得在提供投资分析意见时违背自身真实意思误导投资者。
（C）不得因证券发行人的不当要求而放弃自己的独立立场。
（D）可以因上市公司的不当要求而放弃自己的独立立场。
参考答案
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- 1【多选题】财富顾问小华在证券公司工作2年后考取了证券投资顾问考试并在中证协注册了投顾资格，有了一定的工作经验，对证券行业也有浓厚的兴趣，而他的发小李四如今混得风生水起，成为了金融博主，粉丝数量较为可观。一日，两人一同吃饭时灵机一动，发现可以通过李四的账号投放开户链接，投资者通过点击开户链接转到公司开户页面进行开户操作，若效果好则收取一定的费用；若效果不好，则不收取费用。同时，也邀请形象较好的小华到他的DY直播间做客，在直播间中，两人相谈甚欢并与网友有较好的互动，小华介绍到其投顾组合A收益较好，可以通过直播间下方链接进行购买，也表示其通过家人账户进行交易后赚了不少，以吸引客户。请问，该案例中可能存在以下哪些问题()。
- 2小华是A营业部财富顾问，有潜在客户王奶奶因已经开了3个账户，无法直接在公司开户，王奶奶其中1个账户开在B券商。今天小华带王奶奶去B券商办理转户，因王奶奶年事已高，不会操作，故小华陪王奶奶到柜台办理。因考虑到合规培训中提到不能进入竞争场所劝导客户，故小华进入B券商营业场所后未再指导王奶奶办理转户手续。以上行为没有问题。
- 3符合普通投资者转为专业投资者的，应当说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，书面告知其审查结果和理由；不符合转化为专业投资者的，不需要书面告知其审查结果和理由。
- 4证券经营机构可以将普通投资者按其风险承受能力等级由低到高至少划分为五级，分别为：C1(含风险承受能力最低类别的投资者)、C2、C3、C4、C5；可以将产品或服务风险等级由低至高至少划分为五级，分别为：R1、R2、R3、R4、R5。以下匹配规则表述正确的是()
- 5根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当销售符合法律法规和中国证监会规定的私募基金，对拟销售私募基金进行审慎调查和风险评估，充分了解产品的杠杆水平、风险收益特征等信息，下列不属于需要充分了解的其他信息的是()。
- 6投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，分支机构仍可向其销售产品或者提供服务。
