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合规风控
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证券投资顾问向客户提供投资建议,投资建议的依据,不包括以下()内容。
(A)证券研究报告
(B)基于证券研究报告形成的投资分析意见
(C)八卦图
(D)基于分析方法形成的投资分析意见等
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1
不得使用除证券公司、期货公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金。()
2
证券分析师、期货交易咨询业务人员不得私自以公司名义、冠以公司职务或者其他容易引发身份误导的方式对外公开发表言论。
3
不得通过下列媒介渠道推介私募基金:()。
4
证券公司、证券投资咨询机构规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为的相关要求,以下表述错误的是()。
5
自然人投资者认定为专业投资者可提供()。
6
证券分析师使用的与提供证券研究报告服务有关的服务渠道,证券公司应加强管理。以下表述正确的是()。
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