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合规风控
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证券投资顾问向客户提供投资建议,投资建议的依据,不包括以下()内容。
(A)证券研究报告
(B)基于证券研究报告形成的投资分析意见
(C)八卦图
(D)基于分析方法形成的投资分析意见等
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1
通过互联网等非现场方式进行的,经营机构完善配套留痕安排即可,不需由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
2
销售基金时不得推介或片面节选少于()个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。
3
法人或其他组织投资者认定为专业投资者需要提供()。
4
( )是指投资者向证券公司融入资金或证券时,证券公司向投资者收取的一定比例的资金。
5
风险揭示书应当作为资产管理合同的附件交由投资者签字确认。()
6
证券分析师、期货交易咨询业务人员在证券、期货研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时,不需要加以注明。
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