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合规风控
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证券投资顾问向客户提供投资建议,投资建议的依据,不包括以下()内容。
(A)证券研究报告
(B)基于证券研究报告形成的投资分析意见
(C)八卦图
(D)基于分析方法形成的投资分析意见等
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1
关于不得参与非法证券期货活动的表述,以下表述正确的是()。
2
分支机构可以不将履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入相关岗位人员绩效考核范围。
3
证券期货从业人员下列行为符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
4
基金募集机构所使用的基金产品或者服务风险等级划分方法及其说明,通过适当途径向投资者告知。
5
证券分析师的配偶担任其所研究覆盖的上市公司的(),不需要进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
6
投资者不可以在盘中临时停牌期间撤销未成交的申报。
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