证券公司、证券投资咨询机构规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为的相关要求,以下表述错误的是()。
(A)禁止对服务能力和过往业绩进行虚假的营销宣传。
(B)禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
(C)可以对服务能力和过往业绩进行夸大、不实的营销宣传。
(D)不得对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断。
参考答案
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- 1分支机构通过营业网点向普通投资者进行适当性匹配意见的告知、警示时,可以不用全过程录音或者录像。
- 2从业人员向风险承受能力最低类别投资者提供产品或服务,以下表述正确的是( )。
- 3客户老王想购买B基金,但公司没有销售B基金,其财富顾问小华在了解了老王的投资目标、投资期限、投资品种后,向其推荐了符合其风险承受能力的我司代销的A基金。该行为合规。
- 4证券分析师、期货交易咨询业务人员应当珍惜职业称号和职业声誉,可以化名执业。
- 5通过视频、音频方式开展金融营销宣传活动的,应采用能够使投资者足够注意和易于接收理解的适当形式披露告知警示、免责类信息。
- 6基金募集机构要建立投资者评估数据库,为投资者建立信息档案,并对投资者风险等级进行动态管理。基金募集机构要充分使用已了解信息和已有评估结果,避免投资者信息重复采集,提高评估效率。