证券投资顾问向客户提供投资建议,以下表述错误的是()。
(A)以八卦图为提供投资建议的依据。
(B)向客户提示潜在的投资风险。
(C)禁止以任何方式向客户承诺。
(D)不得向客户保证投资收益。
参考答案
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- 1符合普通投资者转为专业投资者的,应当说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,书面告知其审查结果和理由;不符合转化为专业投资者的,不需要书面告知其审查结果和理由。
- 2证券期货经营机构开展私募资产管理业务时,不得有以下哪些行为?()。
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- 4基金销售过程中,不得采取()或者送实物、()等方式销售基金。
- 5根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,投资人购入基金前,基金销售机构应当提示投资人阅读()、()、(),提供有效途径供投资人查询,并以显著、清晰的方式向投资人揭示投资风险。
- 6托管业务从业人员对资产管理计划投资信息和相关资料应承担保密责任,除法律、行政法规、规章规定或者审计要求、合同约定外,不得向任何机构或者个人提供相关信息和资料。()