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合规风控
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证券投资顾问向客户提供投资建议,以下表述错误的是()。
(A)以八卦图为提供投资建议的依据。
(B)向客户提示潜在的投资风险。
(C)禁止以任何方式向客户承诺。
(D)不得向客户保证投资收益。
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1
投资银行业务从业人员应勤勉尽责、诚实信用地进行尽职调查,不得因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场。
2
不得替客户办理账户(),证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。
3
对于受益所有人相关信息缺失但仍计划与客户建立业务关系的提高审批层级,但无需调高洗钱风险等级。
4
对于股票期权业务中的客户开发人员,以下哪种情况是不允许的?
5
除因遗产继承等特殊原因产生的基金份额转让之外,普通投资者主动购买高于其风险承受能力基金产品或者服务的行为,不得突破相关准入资格的限制。
6
关于防范利益冲突的表述,以下错误的有()。
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