登录
注册
首页
->
合规风控
下载题库
证券期货从业人员在销售金融产品时,下列做法不符合规范要求的是()。
(A)不接受委托人给予的财物或其他利益。
(B)向客户索取财物。
(C)不采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。
(D)不与客户分享投资收益、分担投资损失。
参考答案
继续答题:
下一题
更多合规风控试题
1
对于受益所有人相关信息缺失但仍计划与客户建立业务关系的提高审批层级,但无需调高洗钱风险等级。
2
金融机构应当按照规定建立健全____制度,评估洗钱和恐怖融资风险。
3
洗钱风险等级划分映射关系中28分为中风险。
4
证券期货机构负责人或合规人员可以挂名任职。()
5
关于证券分析师、期货交易咨询业务人员的表述,以下()是错误的。
6
向风险承受能力最低类别的投资者销售或提供产品(或服务)时,只能销售或提供()等级的产品(或服务)。
考试