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合规风控
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证券期货从业人员在销售金融产品时,下列做法不符合规范要求的是()。
(A)不接受委托人给予的财物或其他利益。
(B)向客户索取财物。
(C)不采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。
(D)不与客户分享投资收益、分担投资损失。
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1
向投资者发送金融营销信息应符合以下要求()
2
不得违规与上市公司及其关联方、一致行动人开展以本公司股票为标的的场外期权。
3
证券经营机构应当及时将投资者信息录入投资者评估数据库,并根据更新的信息持续评估投资者风险承受能力。投资者评估数据库中应当至少包含下列信息()。
4
主办券商可在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务()
5
证券分析师应保持其独立性与客观性,以下表述不正确的是()。
6
从事私募资产管理业务时,在某些特殊情形下,可以向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。()
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