证券期货从业人员在销售金融产品时,下列()做法符合规范要求。
(A)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。
(B)使用除证券公司、期货公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金。
(C)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。
(D)不私自推广非所在机构发行、代销的金融产品或提供的金融服务。
参考答案
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- 1证券分析师、期货交易咨询业务人员其研究结论应当是证券分析师、期货交易咨询业务人员真实意思的表达,不得在提供投资分析意见时违背自身真实意思误导投资者。
- 2客户老王想购买B基金,但公司没有销售B基金,其财富顾问小华在了解了老王的投资目标、投资期限、投资品种后,向其推荐了符合其风险承受能力的我司代销的A基金。该行为合规。
- 3销售产品时,财富顾问向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息,包括()。
- 4证券经营机构应当及时将投资者信息录入投资者评估数据库,并根据更新的信息持续评估投资者风险承受能力。投资者评估数据库中应当至少包含下列信息()。
- 5若定期评估时,客户洗钱风险等级为中风险,需要将相关截图上传系统。
- 6根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,基金销售机构应当按照下列要求持续为投资人提供信息服务:()、()、()、()。