更多合规风控试题
- 1根据《私募投资基金募集行为管理办法》，私募基金销售过程中，基金销售人员不得变相突破合格投资者标准，其中尤其注意：不得()。
- 2证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告，以下表述正确的是()。
- 3如果员工本人、配偶及利害关系人在本次申报时间范围内没有交易和持仓的，仍需进行无持仓申报。
- 4证券分析师的父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师不需要按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
- 5公司各单位应当依法审慎确定与业务合作方的合作形式，在合同材料中明确约定公司与业务合作方在金融营销宣传中的责任，共同确保相关金融营销宣传行为合法合规。
- 6不得替客户办理账户()，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。
