投资银行业务从业人员应遵守行业廉洁从业规定,以下()表述是错误的。
(A)不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理。
(B)不得干扰证券发行上市或挂牌的审核、注册工作等。
(C)不得利用内幕信息直接或者间接为保荐机构、本人或者他人谋取不正当利益。
(D)以代持、信托等方式谋取不正当利益。
参考答案
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- 1关于投资银行业务从业人员执业行为规范,以下()表述是不正确的。
- 2根据《证券投资顾问业务暂行规定》,在证券投资顾问执业证书的取得方式中,申请人通过所在机构向( )申请投顾执业资格。
- 3上交所对异常交易的当事人采取口头警示、书面警示、要求提交合规交易承诺等措施的,通过相关证券账户指定交易的会员或营业部向当事人实施,相关会员或营业部应当及时向其客户转告有关警示、督促客户提交合规交易承诺,并保留相关证据。
- 4证券期货从业人员应遵守《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》,以下()行为违反了执业行为规范。
- 5投资银行业务从业人员应勤勉尽责、诚实信用地进行尽职调查,不得因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场。
- 6以下关于股票质押式回购交易融入方准入管理,正确的有()