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合规风控
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证券分析师可以通过()发布证券研究报告。
(A)公司规定的系统平台
(B)短信
(C)个人邮件
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1
不得违规与上市公司及其关联方、一致行动人开展以本公司股票为标的的场外期权。
2
证券分析师、期货交易咨询业务人员应参加以下()培训或学习。
3
主办券商在全国股份转让系统开展做市业务的主要规则说法正确的是()
4
金融机构应当按照规定建立健全____制度,评估洗钱和恐怖融资风险。
5
证券经营机构应当建立健全投资者回访制度,对购买产品或接受服务的投资者,每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数的10%进行回访。回访的内容包括但不限于:( )
6
证券分析师的配偶担任其所研究覆盖的上市公司的(),不需要进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
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