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合规风控
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1
从业人员不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。( )
2
不正当竞争行为包括？
3
基金托管人应当根据中国证监会的要求，履行下列信息报送义务( )。
4
从业人员应遵守行业执业规范，不得从事()行为。
5
担保物的范围包括( )。
6
根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度，确保分支机构负责人至少每( )年强制离岗一次，每次离岗时间不少于( )个工作日。
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