关于证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告、提供相关服务的要求,以下表述正确的是()。
(A)可以用以往推荐具体证券、期货合约的表现佐证未来预测的准确性。
(B)可以对具体的研究观点或结论进行保证。
(C)可以对具体的研究观点或结论进行夸大。
(D)应当向客户进行必要的风险提示。
参考答案
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- 1根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于( )个小时。
- 2关于证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告、提供相关服务的要求,以下表述正确的是()。
- 3关于不得参与非法证券期货活动的表述,以下表述错误的是()。
- 4证券分析师、研究销售等人员外发分析师、研究团队的介绍材料应客观、真实,无需经过公司合规审核。
- 5证券分析师、期货交易咨询业务人员对外公开发表言论,以下表述正确的是()。
- 6公司各单位应当依法审慎确定与业务合作方的合作形式,在合同材料中明确约定公司与业务合作方在金融营销宣传中的责任,共同确保相关金融营销宣传行为合法合规。