关于证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告、提供相关服务的要求,以下表述正确的是()。
(A)可以用以往推荐具体证券、期货合约的表现佐证未来预测的准确性。
(B)可以对具体的研究观点或结论进行保证。
(C)可以对具体的研究观点或结论进行夸大。
(D)应当向客户进行必要的风险提示。
参考答案
继续答题:下一题


更多合规风控试题
- 1固定收益部门的以下()人员属于内幕信息的知情人员。
- 2由于投资者风险承受能力或基金产品或者服务风险等级发生变化,导致投资者所持有基金产品或者服务不匹配的,基金募集机构要将不匹配情况告知投资者,并给出新的匹配意见。
- 3证券期货从业人员在销售资产管理计划时,不得有以下()行为。
- 4财富顾问小华没有UF2.0系统查询权限,客户王奶奶的孩子小王也是小华的客户,想了解王奶奶账户余额,于是小华委托业务受理人员查询后,将查询结果截图发至小王。以上行为合规。
- 5不得通过期权组合策略、提前终止条款等方式,为投资者提供融资或者变相融资服务。
- 6基金销售人员不得预测基金投资业绩,或者宣传预期收益率,包括宣传预期收益 预计收益 预测投资业绩等相关内容。()