关于证券分析师发布研究报告的要求,以下表述错误的是()。
(A)证券分析师可以通过但不限于公司规定的系统平台发布证券研究报告。
(B)证券分析师不得通过短信方式向特定客户提供或泄露尚未发布的证券研究报告内容和观点。
(C)证券分析师应当通过公司规定的系统平台发布证券研究报告。
(D)证券分析师不得通过包括但不限于论坛、博客、微信、微博等互联网平台对外提供或泄露尚未发布的证券研究报告内容和观点。
参考答案
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- 1根据《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》,基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较的,应当使用可比的()、()和(),并且有关数据来源、统计方法应当公平、准确,具有关联性。
- 2投资者转化效力范围仅适用于所告知、申请的基金募集机构。其它基金募集机构不得以此作为参考依据,将投资者自行转化。
- 3评估前或评估后,任意一次结果为高风险的,系统将自动提交评级结果至复核员进行复核。
- 4合规管理部已编制《员工投资行为管理监测系统使用手册》且可以直接在系统申报页面内查阅。
- 5证券分析师、期货交易咨询业务人员应参加以下()培训或学习。
- 6基金销售人员不得违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失比例。()