关于证券分析师、期货交易咨询业务人员执业规范的要求,以下表述错误的是()。
(A)在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应当主动向公司报告。
(B)明知特定客户拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的,不及时向公司报告。
(C)明知公司内部其他部门的要求的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的,应当予以拒绝。
(D)制作发布证券、期货研究报告,应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论,研究报告的分析与结论应当保持逻辑一致性。
参考答案
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- 1由于投资者风险承受能力或基金产品或者服务风险等级发生变化,导致投资者所持有基金产品或者服务不匹配的,基金募集机构要将不匹配情况告知投资者,并给出新的匹配意见。
- 2证券期货从业人员应遵守《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》,以下()行为违反了执业行为规范。
- 3法人或其他组织投资者认定为专业投资者需要提供()。
- 4分支机构通过营业网点向普通投资者进行适当性匹配意见的告知、警示时,可以不用全过程录音或者录像。
- 5根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司与证券经纪人签订委托合同前,( )应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
- 6向普通投资者提供的服务,要求投资者风险承受能力与服务风险等级应当相匹配的,应遵循风险匹配原则,不适用《华福证券投资者适当性管理办法》风险相匹配例外情况。