登录  注册

首页->合规风控

关于证券分析师、期货交易咨询业务人员执业规范的要求,以下表述错误的是()。

(A)在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应当主动向公司报告。

(B)明知特定客户拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的,不及时向公司报告。

(C)明知公司内部其他部门的要求的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的,应当予以拒绝。

(D)制作发布证券、期货研究报告,应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论,研究报告的分析与结论应当保持逻辑一致性。

参考答案
继续答题:下一题
微考学堂微考学社

更多合规风控试题

考试