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合规风控
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证券分析师的配偶担任其所研究覆盖的上市公司的(),不需要进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
(A)董事
(B)监事
(C)高级管理人员
(D)普通员工
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1
有权机关到营业部调查客户王奶奶的账户情况,王奶奶是财富顾问小华的客户,小华得知王奶奶被调查后,应()
2
证券期货机构负责人或合规人员可以挂名任职。()
3
禁止变相成为投资者交易通道,包括()。
4
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户:证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
5
证券分析师、期货交易咨询业务人员应当自觉遵守法律、法规、中国证监会的有关规定、行业自律规则以及公司内部管理制度,以下表述正确的是()。
6
下列专门投资于未上市企业股权的封闭式资产管理计划扩大募集规模需满足的条件中正确的是( )。
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