更多合规风控试题
- 1根据《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》，基金宣传推介材料中推介特殊基金品种的，应当对()、()、()等进行专门揭示。
- 2在开展股票期权业务时，不得有以下哪些行为()？
- 3《证券法》要求从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。这里“其他具有股权性质的证券”，包括但不限于()？
- 4根据《私募投资基金募集行为管理办法》，私募证券投资基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
- 5从业人员不得从事()等规定的禁止行为。
- 6从业人员不得从事()等规定的禁止行为。
