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合规风控
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关于证券分析师任职的规定,以下()表述是错误的。
(A)只能与一家经营机构签订劳动合同
(B)不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
(C)可以在公司内部兼任有损其独立性与客观性的其他职务
(D)不得担任上市公司的独立董事
参考答案
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1
员工小华是A部门的员工,因其持有“注册消防工程师”证书,故挂靠在消防公司,实际无需到消防公司上班,但每年可以领取一笔薪酬。因消防公司与我司为非冲突行业且小华不需要去上班,不影响在我司的履职,因此无需报备。
2
为完成基金产品销售任务,证券从业人员肖某以下行为不符合规范要求的是()
3
产品或服务风险等级的评估结果可以低于协会自律组织名录规定的风险等级。
4
私募基金可以在朋友圈宣传。
5
证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
6
证券分析师通过路演、电话等传统方式或各类新媒体工具和外部进行沟通,以下()表述是错误的。
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