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合规风控
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关于证券分析师离职后,以下()表述是错误的。
(A)无需遵守原所在公司的管理制度
(B)应履行与原所在公司所签署的劳动合同或协议的有关约定
(C)承担相应的保密、竞业限制、培训赔偿等义务
(D)应遵守原所在公司的管理制度
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1
从事私募资产管理业务时,在某些特殊情形下,可以向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。()
2
证券期货从业人员在销售金融产品时,下列()做法符合规范要求。
3
从业人员向风险承受能力最低类别投资者提供产品或服务,以下表述正确的是( )。
4
基金销售过程中,不得(),或()等形式进行商业贿赂。
5
根据《关于实施的规定》,基金销售机构通过( )或者电话开展基金营销活动的,应当通过专门的技术系统加强统一管理,实施留痕和监控。
6
证券分析师、期货交易咨询业务人员不得私自以公司名义、冠以公司职务或者其他容易引发身份误导的方式对外公开发表言论。
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