更多合规风控试题
- 1严重异常波动股票申报速率异常，是指违背审慎交易原则，在股票交易出现严重异常波动情形后的10个交易日内，利用资金优势、持股优势，在短时间内集中申报加剧股价异常波动的异常交易行为。
- 2员工小华是A部门的员工，因其持有“注册消防工程师”证书，故挂靠在消防公司，实际无需到消防公司上班，但每年可以领取一笔薪酬。因消防公司与我司为非冲突行业且小华不需要去上班，不影响在我司的履职，因此无需报备。
- 3关于证券分析师、期货交易咨询业务人员独立性的要求，以下表述错误的是()
- 4从事私募资产管理业务时，在某些特殊情形下，可以向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。()
- 5证券分析师可以通过()发布证券研究报告。
- 6证券分析师、期货交易咨询业务人员对外公开发表言论，以下表述正确的是()。
