更多合规风控试题
- 1证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
- 2根据《证券公司客户资金账户管理规则》，客户启用休眠资金账户的，须重新提交身份证明材料、更新账户资料，并经证券公司审核通过。
- 3根据《私募投资基金募集行为管理办法》，机构客户申请成为私募基金合格投资者的，需要符合下列条件：()。
- 4证券公司经营融资融券业务不得有以下行为()
- 5基金销售人员不得夸大或者片面宣传基金，违规使用保证、承诺、避险等可能误导投资人进行风险判断的措辞或可能使投资者认为没有风险或忽视风险的表述，但可以使用安心享受成长、尽享牛市等话术。()
- 6证券经营机构对投资者进行回访，内容可以不包括:受访人是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失。
