更多合规风控试题
- 1关于向普通投资者主动推介的要求，以下表述错误的是()。
- 2财富顾问小华没有UF2.0系统查询权限，客户王奶奶的孩子小王也是小华的客户，想了解王奶奶账户余额，于是小华委托业务受理人员查询后，将查询结果截图发至小王。以上行为合规。
- 3根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，以()、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
- 4基金募集机构所使用的基金产品或者服务风险等级划分方法及其说明，通过适当途径向投资者告知。
- 5基金产品或者服务投资杠杆达到相关要求上限、投资单一标的集中度过高的不需要审慎评估其风险等级。
- 6根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )时的执业前培训。
