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合规风控
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户投资决策由客户作出,投资风险由客户承担。
(A)对
(B)错
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1
对于投资者风险承受能力与产品的风险等级适当性匹配的方法,下列说法错误的是:( )。
2
关于从业人员保守客户秘密的要求,以下表述错误的是()。
3
以下关于证券公司开展股票质押式回购业务,说法错误的是?()
4
从事私募资产管理业务时,在某些特殊情形下,可以向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。()
5
根据《证券公司客户资金账户管理规则》,证券公司应当做好( )老年人的开户服务工作,证券公司应当优先选择见证开户、现场开户方式为老年人开立资金账户,做好老年人开户环节的风险揭示和投资者教育工作。
6
基金产品或者服务投资杠杆达到相关要求上限、投资单一标的集中度过高的不需要审慎评估其风险等级。
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