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合规风控
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户:证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
(A)对
(B)错
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1
可以在期货交易场所之外进行期货交易。()
2
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,私募基金管理人、私募基金销售机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者()等方式,向不特定对象宣传推介。
3
融资融券交易和普通证券交易有哪些区别:( )。
4
根据《私募投资基金募集行为管理办法》,私募证券投资基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
5
销售产品、提供服务时,从业人员向投资者披露产品或服务信息的规范要求,以下表述正确的是()。
6
证券分析师、期货交易咨询业务人员应当珍惜职业称号和职业声誉,可以化名执业。
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