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合规风控
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户:证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
(A)对
(B)错
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1
证券期货经营机构开展私募资产管理业务时,不得有以下哪些行为?()。
2
风险揭示书应当作为资产管理合同的附件交由投资者签字确认。()
3
主办券商可在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务()
4
不得通过期权组合策略、提前终止条款等方式,为投资者提供融资或者变相融资服务。
5
分支机构不能向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。
6
以下关于证券公司开展股票质押式回购业务,说法错误的是?()
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