更多合规风控试题
- 1科创板股票竞价交易出现下列哪些情形之一的，属于严重异常波动：
- 2《投资者风险承受能力评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写。证券经营机构及其工作人员不得以明示、暗示等方式()投资者，影响填写结果。
- 3证券投资顾问不得以任何方式承诺或者保证投资收益。
- 4小华是公司财富顾问，上周末刚通过基金从业考试，中基协基金从业证书注册尚在流程中。他与B基金公司基金经理老王为好朋友，得知公司拟代销的基金C的基金经理恰巧是老王，该产品目前尚未在国务院证券监督管理机构注册，宣传材料还未走审核流程，小华业务热情极高，找老王要了C基金的宣传折页在第二天发到小华新拉的作为群主的22人客户群里。请问小华存在的违规行为有哪些？
- 5关于防范利益冲突的表述，以下错误的有()。
- 6投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级相匹配的，证券经营机构应当与投资者确认适当性匹配结果，无需签署。
