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合规风控
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分支机构工作人员不得自行编发或转载未经合规性审核的金融营销宣传信息。
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1
关于从业人员规范开展业务的要求,以下表述正确的是()。
2
从业人员可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务。()
3
固定收益业务从业人员不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益。
4
经营机构的适当性匹配意见表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。
5
基金募集机构要充分使用已了解信息和已有评估结果,避免投资者信息重复采集,提高评估效率。
6
证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告,以下表述错误的是()。
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