更多合规风控试题
- 1以下( )文件，必须由客户本人或合法授权人填写或签署，从业人员不得代客户填写或签署。
- 2证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告、提供相关服务，应遵守以下()要求。
- 3销售产品时，财富顾问向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息，包括()。
- 4根据《关于实施＜公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法＞的规定》：十六、基金销售机构通过互联网或者电话开展基金营销活动的，应当通过专门的技术系统加强统一管理，实施留痕和监控，并根据()设置禁扰名单与禁扰期限，明确内部追责措施，防止因电话营销等业务活动对投资人形成骚扰。
- 5从业人员不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。( )
- 6在开展股票期权业务时，不得有以下哪些行为()？
