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合规风控
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向普通投资者提供的服务,要求投资者风险承受能力与服务风险等级应当相匹配的,应遵循风险匹配原则,不适用《华福证券投资者适当性管理办法》风险相匹配例外情况。
(A)对
(B)错
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1
证券期货从业人员在销售金融产品时,下列做法符合规范要求的是()。
2
证券分析师、期货交易咨询业务人员在证券、期货研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时,不需要加以注明。
3
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4
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5
披露资产管理计划信息,不得有以下哪些行为?()。
6
证券投资顾问可以以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
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