更多合规风控试题
- 1证券分析师、期货交易咨询业务人员对外公开发表言论，以下表述正确的是()。
- 2根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于( )个小时。
- 3在融资融券业务中，证券公司不得进行以下行为中的哪一项？()
- 4根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，下列未被列为视为合格投资者清单的是()。
- 5固定收益业务从业人员应核查发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性，防止出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
- 6根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应持续为投资人提供信息服务。下列事项中，不属于应持续为投资人提供的信息服务为()。
