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合规风控
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公司各单位对于合规上存在突破底线、红线原则问题的客户可以不予以劝退。
（A）对
（B）错
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1
自营业务资金的出入必须以公司名义进行。()
2
根据《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》，以电子信息方式发送金融营销信息的，应当明确发送者的真实身份和( )，并向接收者提供( )。
3
从业人员不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。( )
4
员工对外发表言论应符合以下要求()
5
关于证券机构营销人员、合规人员的表述，以下正确的是()
6
基金募集机构要建立完备的投资者投诉处理体系，准确记录投资者投诉内容。
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