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合规风控
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基金募集机构要建立投资者评估数据库,为投资者建立信息档案,并对投资者风险等级进行动态管理。基金募集机构要充分使用已了解信息和已有评估结果,避免投资者信息重复采集,提高评估效率。
(A)对
(B)错
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1
评估前或评估后,任意一次结果为高风险的,系统将自动提交评级结果至复核员进行复核。
2
从业人员向投资者提供、传递产品或服务信息时,以下表述错误的是()。
3
可以在期货交易场所之外进行期货交易。()
4
金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入本机构____,覆盖各项业务活动和管理流程。
5
证券从业人员不得违规销售资产管理计划,不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为。()
6
不得使用除证券公司、期货公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金。()
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