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- 1根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制，将()等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系，不得实施短期激励，不得将()作为主要考核指标。
- 2根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以( )方式记载、保存。
- 3根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明( )。
- 4金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入本机构____，覆盖各项业务活动和管理流程。
- 5股票期权业务中，证券从业人员可以向客户作获利保证。
- 6法人或其他组织投资者认定为专业投资者需要提供()。
