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合规风控
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由于投资者风险承受能力或基金产品或者服务风险等级发生变化,导致投资者所持有基金产品或者服务不匹配的,基金募集机构要将不匹配情况告知投资者,并给出新的匹配意见。
(A)对
(B)错
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1
投资者应当在了解产品或者服务情况,听取经营机构适当性意见的基础上,根据自身能力审慎决策,独立承担投资风险。
2
从业人员不得与客户约定分享投资收益,或向客户违规承诺收益或承担损失。()
3
只要是证券公司,就可以向客户提供融资、融券业务服务。
4
证券分析师引用信息和数据来源时,无需引用信息和数据来源进行核实,可以直接使用。
5
关于证券公司的融资融券业务,以下哪些说法是错误的?()
6
可以向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者推介私募产品。()
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