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合规风控
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由于投资者风险承受能力或基金产品或者服务风险等级发生变化,导致投资者所持有基金产品或者服务不匹配的,基金募集机构要将不匹配情况告知投资者,并给出新的匹配意见。
(A)对
(B)错
参考答案
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1
为促使客户购买金融产品,证券期货从业人员可以采取抽奖、回扣、赠送实物等方式进行营销宣传。()
2
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,下列未被列为视为合格投资者清单的是()。
3
关于投资者风险测评及推介产品或服务的表述,以下正确的是()。
4
不得替客户办理账户(),证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。
5
习近平总书记在讲话中提到的“以义取利,不唯利是图”主要强调的是
6
在开展股票期权业务时,不得有以下哪些行为()?
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