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合规风控
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由于投资者风险承受能力或基金产品或者服务风险等级发生变化,导致投资者所持有基金产品或者服务不匹配的,基金募集机构要将不匹配情况告知投资者,并给出新的匹配意见。
(A)对
(B)错
参考答案
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1
证券投资顾问可以以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
2
证券期货行业从业人员不得违反廉洁从业规定, 向以下()输送或谋取不正当利益。
3
证券经营机构应当及时将投资者信息录入投资者评估数据库,并根据更新的信息持续评估投资者风险承受能力。投资者评估数据库中应当至少包含下列信息()。
4
销售产品、提供服务时,从业人员向投资者披露产品或服务信息的规范要求,以下表述正确的是()。
5
公司各单位对于合规上存在突破底线、红线原则问题的客户可以不予以劝退。
6
从业人员不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。( )
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