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合规风控
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投资者重要信息发生变更时不需要及时告知基金募集机构。基金募集机构不需通过明确的公开方式,提醒投资者及时告知重大信息变更事项。
(A)对
(B)错
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1
证券分析师不需要向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号、云共享平台账号等。
2
为促使客户购买金融产品,证券期货从业人员可以采取抽奖、回扣、赠送实物等方式进行营销宣传。()
3
关于证券分析师、期货交易咨询业务人员独立性的要求,以下表述正确的是()。
4
关于从业人员保守客户秘密的要求,以下表述错误的是()。
5
禁止变相成为投资者交易通道,包括()。
6
销售产品、提供服务时,从业人员向投资者披露产品或服务信息的规范要求,以下表述不正确的是()。
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