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合规风控
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投资者重要信息发生变更时不需要及时告知基金募集机构。基金募集机构不需通过明确的公开方式,提醒投资者及时告知重大信息变更事项。
(A)对
(B)错
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1
自然人投资者需按规定提供有效身份证件、国籍等信息。基金募集机构要告知投资者应对其所填资料的()负责。
2
固定收益业务从业人员应核查发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性,防止出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3
个人信息处理者处理不满十四周岁未成年人个人信息的,应当取得谁的同意?()
4
证券分析师、期货交易咨询业务人员离职后,应遵守以下()约定或义务。
5
证券期货从业人员在销售资产管理计划时,下列做法符合规范要求的是()。
6
证券分析师通过路演、电话等传统方式或各类新媒体工具和外部进行沟通,以下()表述是错误的。
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