更多合规风控试题
- 1如果员工本人、配偶及利害关系人在本次申报时间范围内没有交易和持仓的，仍需进行无持仓申报。
- 2根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当( )，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
- 3根据《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》，基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较的，应当使用可比的()、()和()，并且有关数据来源、统计方法应当公平、准确，具有关联性。
- 4当公司排查时发现小华开立了微博账户，昵称为“华福证券-小华”，小华在配合排查整改过程中，必须要做的是()
- 5根据《私募投资基金募集行为管理办法》，个人客户申请成为私募基金的合格投资者的，需要符合下列条件：金融资产不低于()万元或者最近三年个人年均收入不低于()万元。
- 6根据《证券公司分支机构监管规定》，发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件的，分支机构应当及时向所在地证监局报送报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果、已采取和拟采取的措施。
