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合规风控
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基金募集机构要充分使用已了解信息和已有评估结果,避免投资者信息重复采集,提高评估效率。
(A)对
(B)错
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1
关于证券机构营销人员、合规人员的表述,以下正确的是()
2
经营机构必须根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素,对专业投资者进行细化分类和管理。
3
以下( )文件,必须由客户本人或合法授权人填写或签署,从业人员不得代客户填写或签署。
4
基金募集机构所使用的基金产品或者服务风险等级划分方法及其说明,通过适当途径向投资者告知。
5
分支机构工作人员不得自行编发或转载未经合规性审核的金融营销宣传信息。
6
《投资者风险承受能力评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写。证券经营机构及其工作人员不得以明示、暗示等方式()投资者,影响填写结果。
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