更多合规风控试题
- 1关于证券期货机构负责人或合规人员任职的表述，以下正确的是()。
- 2证券经营机构对投资者进行回访，内容可以不包括:受访人是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失。
- 3根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，投资人购入基金前，基金销售机构应当提示投资人阅读()、()、()，提供有效途径供投资人查询，并以显著、清晰的方式向投资人揭示投资风险。
- 4限制投资者账户证券交易单次持续时间不超过1个月，具体时间以上交所书面决定为准。对于情节特别严重的，本所可以延长限制交易时间。
- 5销售基金过程中，在提供客观证据的情况下，可以使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“唯一”等表述。
- 6关于客户融资方面的表述，以下表述正确的是()。
