更多合规风控试题
- 1各单位根据实际情况判断客户洗钱风险等级已超过自身风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或进行交易，已建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时终止业务关系。
- 2基金产品或者服务投资杠杆达到相关要求上限、投资单一标的集中度过高的不需要审慎评估其风险等级。
- 3根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当按照下列要求持续为投资人提供信息服务：()、()、()、()。
- 4从事私募资产管理业务，证券期货经营机构及相关从业人员不得有以下哪些行为？()。
- 5不得通过期权组合策略、提前终止条款等方式，为投资者提供融资或者变相融资服务。
- 6根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )时的执业前培训。
