更多合规风控试题
- 1销售基金时不得推介或片面节选少于()个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。
- 2根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户：证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
- 3投资银行业务从业人员在开展投资银行类业务过程中，不得通过以下()方式输送或者谋取不正当利益。
- 4投资者金融资产可以包括银行存款、银行理财产品、()、基金份额、保险产品等。
- 5证券分析师、期货交易咨询业务人员应当珍惜职业称号和职业声誉，可以化名执业。
- 6经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。
