更多合规风控试题
- 1证券从业人员不得私自推广非所在机构发行、代销的金融产品或提供的金融服务。()
- 2根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制，坚持以( )为核心和( )的理念，将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。
- 3小华是A券商的财富顾问，最近A券商重点销售B基金，B基金的风险等级是高风险，销售过程中，小华不可以向投资者宣传的是()
- 4分支机构从业人员可以查询某投资者交易股票品种，并告知其他工作人员或投资者。
- 5关于从业人员赵某以下行为的说法中，正确的是( )
- 6证券期货从业人员下列行为不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
