更多合规风控试题
- 1洗钱风险等级划分映射关系中28分为中风险。
- 2下列从业人员的行为，不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
- 3营业部财富顾问小华致电客户王奶奶准备进行重要客户服务专项沟通工作，王奶奶表示其在异地旅游没空见小华，让小华代为签字。小华因专项沟通工作即将到时限，故在上述沟通情况录音的前提下，根据王奶奶的要求代为签字，以上行为留痕完整，因此是合规的。
- 4对于受益所有人相关信息缺失但仍计划与客户建立业务关系的提高审批层级，但无需调高洗钱风险等级。
- 5证券投资顾问在开展投资顾问业务时，不得有以下哪些行为？()。
- 6从业人员应遵守《证券期货投资者适当性管理办法》规定，以下禁止行为表述正确的是()。
