更多合规风控试题
- 1分支机构不能向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。
- 2主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制,监控做市业务风险的动态变化,提高动态监控效率。
- 3基金销售过程中,不得实施歧视性、排他性安排,但可以实施绑定性销售安排。()
- 4股票期权经纪业务中不得有以下哪些行为?
- 5根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制,坚持()和长期投资的理念,将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系,并加大对存量基金产品持续销售、定期定额投资等业务的激励安排,不得将基金销售收入作为主要考核指标,不得实施短期激励,不得针对认购期基金实施特别的考核激励。
- 6证券公司不得违规挪用客户担保物。