更多合规风控试题
- 1可以直接根据投资者指令进行对冲证券买卖或期货对冲交易。
- 2客户李四想加大杠杆，询问员工小华是否有认识的资金方，小华规劝李四不要参与场外配资。一个月后，李四自行寻找到场外配资的资金方，两人约定于周末见面沟通细节，李四希望小华一同前往沟通，小华因考虑到该行为属于为场外配资提供便利，因此拒绝了，但为了维持与客户的关系，故邀请李四和资金方于周末一同前往家里开的茶楼见面，但小华在谈话时已回避。结合以上情形，小华的行为合规。
- 3关于投资者准入和相关证明材料审核的要求，以下表述错误的是()。
- 4根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人、私募基金销售机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者()等方式，向不特定对象宣传推介。
- 5根据《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》，金融营销宣传应当通过足以引起金融消费者注意的文字、符号、字体、颜色等特别标识对( )的事项进行说明。
- 6投资银行业务从业人员应遵守行业廉洁从业规定，以下()表述是错误的。
