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合规风控
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分支机构可以不将履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入相关岗位人员绩效考核范围。
(A)对
(B)错
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1
证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
2
若定期评估时,客户洗钱风险等级为中风险,需要将相关截图上传系统。
3
以下电脑MAC地址中可能正确的是()
4
从业人员应遵守《证券期货投资者适当性管理办法》规定,以下禁止行为表述正确的是()。
5
证券分析师、期货交易咨询业务人员可以与多家经营机构签订劳动合同,同时在两家或两家以上的机构执业。
6
关于投资银行业务从业人员执业行为规范,以下()表述是正确的。
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