更多合规风控试题
- 1根据《证券投资顾问业务暂行规定》，鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。
- 2不得违规与上市公司及其关联方、一致行动人开展以本公司股票为标的的场外期权。
- 3经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取()等监督管理措施。
- 4固定收益业务从业人员应核查发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性，防止出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
- 5证券分析师通过路演、电话等传统方式或各类新媒体工具和外部进行沟通，以下()表述是错误的。
- 6根据《证券经纪业务管理实施细则》，对新增证券交易场所设定准入条件的各类证券交易权限的投资者，在开通相应交易权限后( )内完成回访，对账户使用、资金划转、证券交易等存在异常情形的投资者，在( )内进行回访。
