更多合规风控试题
- 1证券经营机构应当至少每半年开展适当性自查，自查的内容包括但不限于()等情况
- 2符合转化条件的普通投资者，要通过纸质或者电子文档形式向基金募集机构提出转化申请，同时还要向基金募集机构做出了解相应风险并自愿承担相应不利后果的意思表示。
- 3证券从业人员禁止股票期权业务的虚假宣传规定中，不包括向客户承诺收益。
- 4根据《关于实施的规定》，基金销售机构通过互联网或者电话开展基金营销活动的，应当通过专门的技术系统加强统一管理，实施留痕和监控，并根据( )设置禁扰名单与禁扰期限，明确内部追责措施，防止因电话营销等业务活动对投资人形成骚扰。
- 5根据《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》，以电子信息方式发送金融营销信息的，应当明确发送者的真实身份和( )，并向接收者提供( )。
- 6证券期货从业人员在销售金融产品时，下列做法不符合规范要求的是()。
