更多合规风控试题
- 1以下电脑MAC地址中可能正确的是()
- 2从业人员不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。( )
- 3证券投资顾问向客户提供投资建议的表述，以下正确的是()。
- 4证券期货从业人员可以通过个人微信视频号向不特定对象宣传推介私募资管计划。()
- 5公司各单位在代销第三方机构产品或委托第三方机构(以下简称业务合作方)进行金融营销宣传相关工作之前应当查验业务合作方能够证明合法经营资质的材料。证明材料包括但不限于经营许可证、备案文件、行业自律组织资格等与金融产品或金融服务相关的身份资质信息。
- 6证券分析师、期货交易咨询业务人员不得私自以公司名义、冠以公司职务或者其他容易引发身份误导的方式对外公开发表言论。
