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合规风控
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专业投资者申请转化普通投资者的,分支机构应当及时将其变更为普通投资者,按照规定对投资者风险承受能力进行综合评估,确定其风险承受能力等级,履行相应适当性义务。
(A)对
(B)错
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1
投资银行业务从业人员关于信息披露方面的执业规定,以下()表述是正确的。
2
证券公司经证监会审批后可以为客户提供融资融券活动的便利和服务。
3
关于不得参与非法证券期货活动的表述,以下表述错误的是()。
4
( )是指投资者通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
5
分支机构可以不将履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入相关岗位人员绩效考核范围。
6
公司从业人员在营销宣传相关材料制作使用和金融营销宣传过程中,对未经国务院金融管理部门或地方金融监管部门审核或备案的金融产品或金融服务可以进行预先宣传或促销。
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