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合规风控
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专业投资者申请转化普通投资者的,分支机构应当及时将其变更为普通投资者,按照规定对投资者风险承受能力进行综合评估,确定其风险承受能力等级,履行相应适当性义务。
(A)对
(B)错
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1
除特定情形外,证券公司不得动用客户信用交易担保资金账户内的资金。
2
产品或服务风险等级的评估结果可以低于协会自律组织名录规定的风险等级。
3
根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司应当以书面方式记载、保存对分支机构负责人的年度考核情况。
4
资产管理计划可以通过投资其他资产管理产品变相扩大投资范围或者规避监管要求。()
5
关于证券机构营销人员、合规人员的表述,以下正确的是()
6
有权机关到营业部调查客户王奶奶的账户情况,王奶奶是财富顾问小华的客户,小华得知王奶奶被调查后,应()
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