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合规风控
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符合普通投资者转为专业投资者的,应当说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,书面告知其审查结果和理由;不符合转化为专业投资者的,不需要书面告知其审查结果和理由。
(A)对
(B)错
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1
投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括:( )。
2
固定收益部门的以下()人员属于内幕信息的知情人员。
3
关于向普通投资者主动推介的要求,以下表述正确的是()。
4
基金销售过程中,不得以()等形式违规对投资者做出盈亏承诺。
5
临近过年,公司暂未发布休市日历,财富顾问小华在朋友圈看到小A发布的其所在B券商制作的休市日历,于是下载后,将B券商LOGO更换为公司LOGO并在朋友圈发布,该行为不合规。
6
根据《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则》,在有价格涨跌幅限制股票开盘集合竞价阶段,同时存在哪些情形时候,属于拉抬打压股价异常交易行为?
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