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合规风控
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符合普通投资者转为专业投资者的,应当说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,书面告知其审查结果和理由;不符合转化为专业投资者的,不需要书面告知其审查结果和理由。
(A)对
(B)错
参考答案
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1
经营机构的适当性匹配意见表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。
2
投资者不按照规定提供相关信息,提供信息不真实、不准确、不完整的,分支机构仍可向其销售产品或者提供服务。
3
证券公司经营融资融券业务不得有以下行为()
4
证券经营机构应当及时将投资者信息录入投资者评估数据库,并根据更新的信息持续评估投资者风险承受能力。投资者评估数据库中应当至少包含下列信息()。
5
下列从业人员的行为,不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
6
证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。
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