更多合规风控试题
- 1因公司内部其他部门、利益相关者的要求，证券分析师、期货交易咨询业务人员可以放弃自己的独立立场。
- 2证券期货从业人员下列行为符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
- 3根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司应当以书面方式记载、保存对分支机构负责人的年度考核情况。
- 4根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人、私募基金销售机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者()等方式，向不特定对象宣传推介。
- 5固定收益业务从业人员不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益。
- 6关于投资银行业务从业人员执业行为规范，以下()表述是不正确的。
