更多合规风控试题
- 1根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。
- 2根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户：证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
- 3根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制，将()等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系，不得实施短期激励，不得将()作为主要考核指标。
- 4证券期货从业人员在销售金融产品时，下列做法不符合规范要求的是()。
- 5员工小华是A部门的员工，因其持有“注册消防工程师”证书，故挂靠在消防公司，实际无需到消防公司上班，但每年可以领取一笔薪酬。因消防公司与我司为非冲突行业且小华不需要去上班，不影响在我司的履职，因此无需报备。
- 6关于融资融券业务，以下说法哪个是正确的？()
