更多合规风控试题
- 1关于投资者准入和相关证明材料审核的要求，以下表述错误的是()。
- 2小华是公司财富顾问，上周末刚通过基金从业考试，中基协基金从业证书注册尚在流程中。他与B基金公司基金经理老王为好朋友，得知公司拟代销的基金C的基金经理恰巧是老王，该产品目前尚未在国务院证券监督管理机构注册，宣传材料还未走审核流程，小华业务热情极高，找老王要了C基金的宣传折页在第二天发到小华新拉的作为群主的22人客户群里。请问小华存在的违规行为有哪些？
- 3根据《证券投资顾问业务暂行规定》，在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向( )申请投顾执业资格。
- 4投资银行业务从业人员应遵守行业廉洁从业规定，以下()表述是错误的。
- 5投资银行业务从业人员应遵守行业廉洁从业规定，以下()表述是错误的。
- 6为提高佣金收入，可以将本人实际开发的客户挂在经纪人名下，并由经纪人将提成转给本人。
