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合规风控
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通过互联网等非现场方式进行的,经营机构完善配套留痕安排即可,不需由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
(A)对
(B)错
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1
当复评与复核认定的客户洗钱风险等级结果不一致时,应提交至合规管理部确认最终结果。
2
证券分析师的配偶担任其所研究覆盖的上市公司的(),不需要进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
3
金融机构应当按照规定建立健全____制度,评估洗钱和恐怖融资风险。
4
以下关于证券公司开展股票质押式回购业务,说法错误的是?()
5
金融机构应当___审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估______。
6
证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,以下表述正确的是()。
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