根据《关于实施的规定》,基金销售机构通过互联网或者电话开展基金营销活动的,应当通过专门的技术系统加强统一管理,实施留痕和监控,并根据( )设置禁扰名单与禁扰期限,明确内部追责措施,防止因电话营销等业务活动对投资人形成骚扰。
(A)基金销售人员评估
(B)投资人意愿
(C)公司统一评定
(D)客户所在的分支机构评定
参考答案
继续答题:下一题
更多合规风控试题
- 1根据《证券经纪业务管理实施细则》,证券公司应当事先对营销活动方案、宣传推介材料履行审核程序,并由合规管理人员进行合规审查。
- 2营业部财富顾问小华致电客户王奶奶准备进行重要客户服务专项沟通工作,王奶奶表示其在异地旅游没空见小华,让小华代为签字。小华因专项沟通工作即将到时限,故在上述沟通情况录音的前提下,根据王奶奶的要求代为签字,以上行为留痕完整,因此是合规的。
- 3关于向普通投资者主动推介的要求,以下表述正确的是()。
- 4投资银行业务从业人员应勤勉尽责、诚实信用地进行尽职调查,不得因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场。
- 5经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合前条要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由。
- 6证券期货经营机构开展私募资产管理业务时,不得有以下哪些行为?()。