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合规风控
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根据《关于实施的规定》,基金销售机构通过互联网或者电话开展基金营销活动的,应当通过专门的技术系统加强统一管理,实施留痕和监控,并根据( )设置禁扰名单与禁扰期限,明确内部追责措施,防止因电话营销等业务活动对投资人形成骚扰。
(A)基金销售人员评估
(B)投资人意愿
(C)公司统一评定
(D)客户所在的分支机构评定
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1
基金销售过程中,不得违规接收投资者全权委托,直接代理客户进行基金()等交易。
2
投资银行业务从业人员应遵守行业廉洁从业规定,以下()表述是错误的。
3
关于不得参与非法证券期货活动的表述,以下表述错误的是()。
4
合规管理部已编制《员工投资行为管理监测系统使用手册》且可以直接在系统申报页面内查阅。
5
自营业务资金的出入必须以公司名义进行。()
6
下列专门投资于未上市企业股权的封闭式资产管理计划扩大募集规模需满足的条件中正确的是( )。
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