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合规风控
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根据《关于实施的规定》,基金销售机构通过( )或者电话开展基金营销活动的,应当通过专门的技术系统加强统一管理,实施留痕和监控。
(A)线下策略会
(B)线下宣讲会
(C)面对面交流
(D)互联网
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1
员工每半年度申报本人、配偶及利害关系人投资情况时,需要申报的材料包括()
2
关于证券分析师任职的规定,以下()表述是错误的。
3
基金销售过程中,不得(),损害投资人资金安全。
4
自买自卖和互为对手方交易,是指在单个账户、自己实际控制的账户之间或者涉嫌关联账户之间大量进行股票交易,影响股票交易价格或者交易量的异常交易行为。
5
关于投资者准入和相关证明材料审核的要求,以下表述错误的是()。
6
基金销售过程中,不得实施歧视性、排他性安排,但可以实施绑定性销售安排。()
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