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合规风控
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根据《关于实施的规定》,基金销售机构通过( )或者电话开展基金营销活动的,应当通过专门的技术系统加强统一管理,实施留痕和监控。
(A)线下策略会
(B)线下宣讲会
(C)面对面交流
(D)互联网
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1
证券期货行业从业人员不得违反廉洁从业规定, 向以下()输送或谋取不正当利益。
2
证券公司经证监会审批后可以为客户提供融资融券活动的便利和服务。
3
证券分析师、期货交易咨询业务人员应当珍惜职业称号和职业声誉,以()执业。
4
从业人员提供证券投资顾问服务,以下相关表述正确的是()。
5
为了控制融资融券业务风险,证券公司与投资者约定的融资融券的期限最长不超过( )。
6
证券分析师的配偶担任其所研究覆盖的上市公司的(),不需要进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
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