更多合规风控试题
- 1从业人员可以根据公司的授权，从事下列()活动。
- 2销售产品、提供服务时，从业人员向投资者披露产品或服务信息的规范要求，以下表述正确的是()。
- 3根据《证券经纪业务管理实施细则》，证券公司应当要求投资者在( )内办理基本信息变更手续；在身份证明文件过期( )内办理身份证明文件有效期变更手续。投资者未履行变更手续且没有提出合理理由的，证券公司应当根据相关规定及证券交易委托代理协议的约定采取限制、暂停、终止提供证券交易服务等措施。
- 4关于不得参与非法证券活动，以下表述正确的是()。
- 5客户老王想购买B基金，但公司没有销售B基金，其财富顾问小华在了解了老王的投资目标、投资期限、投资品种后，向其推荐了符合其风险承受能力的我司代销的A基金。该行为合规。
- 6基金销售过程中，不得()，或()等形式进行商业贿赂。
