更多合规风控试题
- 1证券投资顾问不得以任何方式承诺或者保证投资收益。
- 2根据《证券经纪业务管理实施细则》，证券公司从事证券经纪业务营销活动，在符合相关法律法规规定的前提下，可以向投资者提供市场资讯、投资者教育，以及其他非证券业务性质的服务。
- 3公司组织制定产品或者服务风险评估的标准、程序和方法，采用定性和定量分析相结合等方式对公司销售的产品或者提供的服务进行风险评估、划分风险等级。
- 4投资银行业务从业人员应遵守行业廉洁从业规定，以下()表述是错误的。
- 5关于证券分析师发布研究报告的规定，以下表述错误的是()。
- 6根据《证券经纪业务管理实施细则》，对新增证券交易场所设定准入条件的各类证券交易权限的投资者，在开通相应交易权限后( )内完成回访，对账户使用、资金划转、证券交易等存在异常情形的投资者，在( )内进行回访。
